Question 1

À quoi sert la pré-validation transactionnelle ?

Accepted Answer

Elle rassemble les informations de transaction, les contreparties, le corridor et les justificatifs disponibles afin de rendre les points à vérifier plus lisibles avant un engagement.

Question 2

Quel est le rôle des contrôles KYC et AML ?

Accepted Answer

Ils organisent les vérifications d’identité, de provenance et de signaux de risque utiles au dossier. Ils ne constituent pas une garantie absolue et ne remplacent pas la responsabilité de la décision.

Question 3

Comment les sanctions et les PPE sont-elles traitées ?

Accepted Answer

Les sources disponibles sont identifiées avec leur date de consultation. Une correspondance reste un potentiel match jusqu’à la revue humaine ; une source indisponible ou ancienne est affichée comme telle.

Question 4

Que vérifiez-vous sur la provenance et les justificatifs ?

Accepted Answer

Le dossier relie les déclarations, l’itinéraire, l’origine et les pièces fournies. Les éléments manquants, incohérents ou non vérifiables restent explicitement signalés.

Question 5

Que contient la traçabilité des alertes et des revues ?

Accepted Answer

Le journal conserve l’action, l’auteur disponible, la date serveur et le résultat. Les alertes, acquittements, demandes de revue et changements importants ne sont pas transformés en preuve sans contexte.

Question 6

Que signifient Go, Hold et No-Go ?

Accepted Answer

Go signifie que la revue peut avancer selon les éléments disponibles, Hold qu’un complément ou une clarification est nécessaire, et No-Go qu’une décision défavorable a été prise par un opérateur. Ces statuts ne sont pas décidés seuls par une IA.